業務及び財産の状況に関する説明書
成 月期
こ 説明書 金融商品取引法第４６条 ４ 規定 基 き すべ 営業所又 事務所
備え置き 公衆 縦覧 供す た 作成した す
水 戸 証 券 株 式 会 社
目取 取 取 取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 頁取 取 当社 概況及 組織 る 項……… 取 取 取 取 商 ……… 取 取 取 取 録 暻日 録番 ……… 取 取 取 取 沿革 よ 経営 組織……… 取 取 取 取 株式 保暼数 位 位 株主 氏 又 称並 株式 保暼数及 総株主等 取 取 取 取 取 取 議決 占 る当 株式 係る議決 数 割 ……… 取 取 取 取 役員 氏 又 称……… 取 取 取 取 政 定 る使用人 氏 ……… 取 取 取 取 業 種 ……… 取 取 取 取 曓店 他 営業所又 所 称 よ 所在地……… 取 取 取 取 他 行 いる 業 種類……… 取 取 取 入 る金融商品 引業協会及 象 業者 る認定投資者保護団体 称……… 取 取 取 会員等 る金融商品 引所 称又 商 ……… 取
取 取 入 る投資者保護基金 称……… 取
取 業 状況 る 項……… 取 取 取 取 当期 業 概要……… 取
取 取 取 業 状況を示 指標……… 取
取 産 状況 る 項……… 取 取 取 取 経理 状況……… 取 取 取 取 取取(ｇ)取 借 照表……… 取 取 取 取 取取(平)取損益計算書……… 取 取 取 取取取取(年)取株主資曓等変動計算書……… 取
取
取 取 取 借入金 主要 借入 よ 借入金額……… 取 取 取 取 保暼 る暼価証券 得金額 時価 よ 評価損益……… 取 取 取 取 諸表 る会計監査法人等 よる監査 暼無……… 取 取 管理 状況……… 取 取 取 取 部管理 状況 概要……… 取 取 取 取 分 管理 状況……… 取 取 連結子会社等 状況 る 項……… 取
1
．当社 概況及び組織 関す 事項 取 商 取
取 取 取 水戸証券株式会社取 取
取
取 録 暻日 録番 取
取 取 取 成 取 暻 日 金融商品 引業者取 東 局長 金商 第 取 取
取
取 沿革及 経営 組織取 取 取 (ｇ)取 会社 沿革取
取 取 取 取 暻取 沿取 取 取 取 取 取 取 取 革取 大 ｇｆ 取取ィ 暻取
大 ｇｇ 取ｇｆ 暻取 大 ｇイ 取取可 暻取 昭和取平取 取ｇ平 暻取 昭和取台取 取取平 暻取 昭和 ｇ可 取取台 暻取 昭和 ｇエ 取取① 暻取 取
昭和 平年 取ｇｆ 暻取 昭和 平① 取取① 暻取 取
昭和 年ｇ 取取ィ 暻取 取
昭和 年ィ 取ｇｇ 暻取 昭和 ィｇ 取取エ 暻取 昭和 ィ年 取取ィ 暻取 昭和 ィ年 取取エ 暻取 昭和 ィ① 取取エ 暻取 昭和 ィ可 取取可 暻取 昭和 ィエ 取取ィ 暻取 昭和 ィエ 取ｇ平 暻取 昭和 イ① 取取エ 暻取 昭和 イ可 取ｇｆ 暻取 取
昭和 イ台 取取① 暻取 昭和 イエ 取取ィ 暻取 昭和 イエ 取ｇｇ 暻取 昭和 ①ｆ 取取イ 暻取 昭和 ①ｆ 取取① 暻取 昭和 ①ｆ 取取可 暻取 昭和 ①ｆ 取ｇｆ 暻取 昭和 ①ｇ 取取年 暻取 昭和 ①ｇ 取取可 暻取
林取 静 岸取 証券業 岸商会 を水戸市馬 労 創立取 株式会社 岸商会 改組 資曓金 ｇ平ｂイｆｆ 開業取
株式会社 岸商会を解散 岸商会 個人経営取 林株式店 改称取
株式会社 林株式店 改組 資曓金 平ｆｂｆｆｆ る取 林証券株式会社 商 変更取
暼価証券業整備要綱 基 丸水証券株式会社 併 水戸証券株式会社 商 変 更取
証券 引法 基 証券業者 録取
東 京 証 券 引 所 会 員 取 協 証 券 株 式 会 社 設 立 取 昭 和 平平 エ 暻 ｇ平 日 資 曓 金 年ｂｆｆｆｂｆｆｆ を 取
協 証券株式会社 形式 会社 併 商 を水戸証券株式会社 変更
曓店を東京都中央区日曓橋兜 ｇ 目 台 番地 置 取 水戸 動産株式会社を設立取
水戸 動産株式会社を吸 併取
証券 引法改 よる証券業免許制 基 免許 得取
社債 払込金 入れ及 元利金支払 理業 兼業承認取 水戸 動産株式会社を設立取
秦 証券株式会社を吸 併 資曓金 イ平ｆｂｆｆｆｂｆｆｆ る取 曓社を東京都中央区日曓橋 目 ｇ年 番 移転取
積投資業 を開始取
株式 業 兼業承認取
証券投資信 益証券 益金 償還金及 部解約金支払 理業 兼業承
認取
保護預り 共債を担保 金銭を 付 る業 兼業承認取 日曓銀行 当 引開始 国債元利金支払 扱店承認取
外国 暶及 外国 易管理法第 平平 条 基 指定証券会社承認取
譲渡性預金 売 売 媒 及 理業 兼業承認取
大阪証券 引所 会員 る取
資曓金 年ｂｆィエｂエ台イｂ①ｆｆ 増資 総 証券 る取 暼価証券 る常任 理業 兼業承認取
建銀行引 手形 売 売 媒 及 理業 兼業承認取
金地金 売 売 媒 及 理並 保管 る業 兼業承認
2 昭和 ①ｇ 取取エ 暻取
昭和 ①ｇ 取ｇｆ 暻取 昭和 ①ｇ 取ｇ平 暻取 昭和 ①平 取取エ 暻取 昭和 ①年 取取平 暻取 昭和 ①年 取ｇｆ 暻取 成取元 取取ィ 暻取 成取取平 取ｇ平 暻取 成取取年 取取イ 暻取 成取取ィ 取取イ 暻取 成取取ィ 取ｇ平 暻取 成取取イ 取取平 暻取 成取取イ 取ｇｆ 暻取 成取ｇｆ 取ｇ平 暻取 成取ｇｇ 取取ｇ 暻取 成取ｇｇ 取取ｇ 暻取 成取ｇｇ 取取台 暻取 成取ｇ年 取取ｇ 暻取 成取ｇ年 取取イ 暻取 取
成取ｇ年 取取① 暻取 取
成取ｇ年 取取エ 暻取 成取ｇ年 取ｇｇ 暻取 成取ｇィ 取取ィ 暻取 成取ｇイ 取ｇ平 暻取 成取ｇ① 取ｇｇ 暻取 成取ｇ可 取取イ 暻取 取
成取ｇ可 取取① 暻取 成取ｇ台 取取① 暻取 成取ｇエ 取取平 暻取 成取ｇエ 取取エ 暻取 成取平ｆ 取取イ 暻取 成取平ｆ 取ｇ平 暻取 成取平ｆ 取ｇ平 暻取 成取平ｇ 取取ｇ 暻取
証券総 アンメ゜ンクケゾヘ稼動取
水戸カンヌポヴシンキヴニケ株式会社を設立取
ュンチン駐在員 所を昇格 現地法人水戸ムヴュッド株式会社を設立取 証券 引所 会員 る取
現地法人水戸証券(香港)暼限 を設立 営業開始取 昭和 ①年 可 暻 取 抵当証券 売 媒 及 保管業 兼業承認取
資曓金 ｇｆｂ台平ィｂエ台イｂ①ｆｆ 増資 東京証券 引所市場第 部 株式を 場取 株式会社水戸証券経済研究所を設立取
ッポヴムヴェ駐在員 所を設置取
島証券株式会社を吸 併 資曓金 ｇｆｂ台①台ｂエ台イｂ①ｆｆ る取 ッポヴムヴェ駐在員 所廃 取
現地法人水戸証券(香港)暼限 廃業取
ＭＭＦン中期国債ネ゙ンチ ゥャックンエ 兼業承認取 改 証券 引法 基 証券業 録取
証券 引所特定 会員 る取
現地法人水戸ムヴュッド株式会社 清算手 開始取
゜コゥ証券株式会社 営業全部を譲 取
水戸カンヌポヴシンキヴニケ株式会社 株式会社サネゾッェメンチ 併取
水戸カンヌポヴシンキヴニケ株式会社 株式 行済株数 ①イ％ を株式会社日立製 作所 譲渡取
水戸カンヌポヴシンキヴニケ株式会社 商 を日曓金融情報クケゾヘ株式会社 変 更取
東京証券 引所市場第 部 指定取
現地法人水戸ムヴュッド株式会社 清算手 完了取 水戸 動産株式会社を吸 併取
株式会社水戸証券経済研究所 清算手 完了取 暼価証券店頭タモトゾ゛ノ 引業 認 得取
日曓証券 行株式会社 東洋証券株式会社 証券共 コンシヴ 創設 る 業提携を行 う取
資曓金 ｇ平ｂ平可平ｂエ台イｂ①ｆｆ 増資 る取 中間配当制 入取
曓社を東京都中央区日曓橋 目 番 ｇｆ 移転取 金融商品 引法 基 金融商品 引業者 録取
日曓電子計算㈱ 提供 る証券総 クケゾヘ 先同Gゼグ平ｇ 基幹クケゾヘを全面移行 金融商品 引法 基 投資運用業者 録取
日曓金融情報クケゾヘ株式会社 株式を 譲渡取
投資運用業 水戸ネ゙ンチメッハ 扱いを開始取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
3 取
取 取 (平)取 経営 組織 成 暻 日現在 取
注各支店に 総務課・ 営業課・ 投資相談課・ 資産相談課・ 資産運用相談課 を くこ る。
商
品
業
務
部 株
式
業
務
部
ィー
ン
部
売
買
審
査
部 営
業
考
査
部 コ ン
イ ア ン ス 統
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査
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務
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査
第
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務
課 営
業
第
一
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業
第
四
課 営
業
第
三
課 営
業
第
課
本
店
営
業
部 営業第一 ロッ
営 業 部
秦
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支
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小
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支
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店
監
査
第
一
課 情
報
課
シ ス
ム 企 画 課 運
用
課 債
券
売
買
課 投 信
・ 債 券 業 務 課
業
務
課
調
査
課
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務
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部
内部統制委員会
投
資
顧
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引
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業
業
務
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業
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引 課 総
務
課
営業 本部
東
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支
店 営業第 ロッ
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引 課
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支
店 土
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支
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監 査 役 会
経 営 会 議
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業
務
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品
企
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部
務
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ム 統 括 部 ｺ ﾝ ﾌﾟ ﾗ ﾝ ｽ 本 部
コン イアンス委員会
所
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支
店 川
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務
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務
部 人
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管 理 部 株 主 総 会
締 役 会
社 長
監 査 役
株式 保暼数 位 ｇｆ 位 株主 氏 又 称並 株式 保暼数及 総株主等 議決 占 取 る当 株式 係る議決 数 割 取
氏 又 称取 保暼株式数取 割 取
第 生命保険相互会社 取取取株取
①ｂｆィエｂｆｆｆ取
％ 台ｄ平年 株式会社JBISビヴャタ゛ンエケ 取取取取イｂイ①ｆｂｆｆｆ取 可ｄイ①
林協 株式会社 取取取年ｂ①台ｆｂｇｆｇ取 イｄｆｆ
株式会社 ほカヴフヤヴダ銀行 年ｂィ台年ｂ①台ｆ取 ィｄ可年
株式会社常陽銀行 年ｂィ可ィｂｆｆｆ取 ィｄ可平
東洋証券株式会社 平ｂ台ｆｆｂｆｆｆ取 年ｄ台ｆ
日曓ダメケゾ゛ンキヴニケ信 銀行
株式会社(信 G) 平ｂ可エ年ｂｆｆｆ取 年ｄ台ｆ
4
氏 又 称取 保暼株式数取 割 取
ケゾヴダ ケダモヴダ トンェ ゚ンチ ダメ ケダ ィンドッヴ(常任 理人 株式会社
ほカヴフヤヴダ銀行)
平ｂイ年ｇｂｆｆｆ取 年ｄィィ 日曓ダメケゾ゛ンキヴニケ信 銀行株式会
社 信
平ｂｇ①台ｂｆｆｆ取 平ｄエィ 日曓ブケシヴダメケダ信 銀行株式会社
信 ｇｂｇ台ｆｂｆｆｆ取 ｇｄ①ｆ
他 可ｂ台台エ 取 ィ年ｂイ可ｆｂ平イ平取 イィｄｇ台
計取 取 取 取 可ｂ台エエ 取 可可ｂ平台エｂｆ年年取 ｇｆｆｄｆｆ 取 取 注 当社 自己株式を 年ｂｇｆエｂイイエ 株(議決 株式数 含 り ん)所暼 り 取 取
取 役員 氏 又 称 成 暻 日現在 取
役職 取 氏 又 称取 表 暼無取 常勤ン非常勤 取
取 取 締役社長取 取 取 取 林 彦取 暼取 常勤取
取 取 締役 社長取 取 取 取 尾坂周作取 暼取 常勤取
取 取 常 締役取 取 取 取 松延政利取 無取 常勤取
取 取 常 締役取 取 取 取 大前哲也取 無取 常勤取
取 取 取 締取 役取 山曓取 浩取 無取 常勤取
取 取 監取 査取 役取 取 取 取 原取 英取 無取 常勤取
取 取 監取 査取 役取 取 取 取 猪狩久夫取 無取 常勤取
取 取 監取 査取 役取 取 取 取 大 了 取 無取 非常勤取
取 取 監取 査取 役取 取 取 取 尾林 夫取 無取 非常勤取
取 取
取 政 定 る使用人 氏 成 暻 日現在 取
取 取 (ｇ)取 金融商品 引業 法 等 法 法 基 行政官庁 処分又 定款 他 規則をいう 取
を遵 る 指 る業 を統括 る者 部長 長 課長 他い る 称を暼 る者取
ある う を問わ 当 業 を統括 る者 限を 行 得る地位 ある者を含 氏 取
り 取
氏 取
役 職 取
高 橋 取 伸 明
あ
取
常 執行役員取 部管理統括補助責任者取
監査部担当取
取
うい
取
常 執行役員取 商品曓部長兼投資情報部担当取
橋 取 男取
常 執行役員取
クケゾヘ統括部 管理部 営業 部担当取
5 沖 村
ら
取 哲 取
執行役員取
総 企 長兼 部担当取
東
あ ん う
取 通 和取
執行役員取
市場営業部長兼引 部担当取
大 部 取 直 実取
執行役員取 営業第 ノュッェ長取
増 取 克 夫取
執行役員取 水戸支店長取
い
取 英 樹取
執行役員取 部管理統括補助責任者取
カンハメ゜゚ンケ曓部長兼カンハメ゜゚ンケ統括 長兼 モケェ管理部 引 審査 担当取
石
い い
取 勝 範
り
取
執行役員取
総 部 人 ン研修部担当取
阿 部
あ
取 進 取
執行役員取 投資顧問部長取
黒羽根
ろ
取 信弘
ろ
取
執行役員取 営業第 ノュッェ長取
緑 川
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取
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取
部管理統括補助責任者取 営業考査部長取
澤
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取
部管理統括補助責任者取 監査部長取
棯
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木 取 美
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取
部管理統括補助責任者取 売 審査部長兼引 審査 長取 取
(平) 投資助言業 金融商品 引法 法 いう 第 平台 条第 項 規定 る投資助言業 をいう 取
又 投資運用業 条第 項 規定 る投資運用業をいう 助言又 運用 指 を含 取
を行う部門を統括 る者 金融商品 価値等 法第 条第 項第 ｇｇ ュ 規定 る金融商品 価値等を取
いう 分析 基 投資 断を行う者を含 氏 取
取 り取 取 氏取 取 取 取 取 取
役取 取 取 職取 取 取 阿部
あ
取 進
執行役員 投資顧問部長 中村
ら
取 郎
ろ う
投資顧問部担当 長兼運用課長 竹原
ら
取 直行
ゆ
投資顧問部運用課担当課長 取
年 投資助言ン 理業 法第 平台 条第 項 規定 る投資助言ン 理業をいう 法第 平エ 条 取 第 項第 営業所又 所 業 を統括 る者 部長 長 課長 他い る 称を暼 る取 者 ある う を問わ 当 業 を統括 る者 限を 行 得る地位 ある者を含 氏 取
氏取 取 取 取 役取 取 職取 取 取
当 取 当 取
6
取 業 種 取
(ｇ)金融商品 引業 金融商品 引法第 平 条第 台 項 取
取暼価証券 売 市場タモトゾ゛ノ 引又 外国市場タモトゾ゛ノ 引取
取暼価証券 売 市場タモトゾ゛ノ 引又 外国市場タモトゾ゛ノ 引 媒 又 理取 取 引所金融商品市場 る暼価証券 売 又 市場タモトゾ゛ノ 引 委 媒 又
理取
取外国金融商品市場 る暼価証券 売 又 外国市場タモトゾ゛ノ 引 委 媒 又 理取
取店頭タモトゾ゛ノ 引又 媒 理取
取暼価証券等清算 取 取暼価証券 引 取 取暼価証券 売出 取
取暼価証券 募 売出 扱い又 募 扱い取
取投資 任契約 締結 よ 金銭 他 産 運用 注 取 取暼価証券等 保護預り業 取
取 管理機 行う振暶業取
取 注 成 平ｆ ｇ平 暻投資運用業 録取 取
(平)金融商品 引業付随業 金融商品 引法第 年イ 条第 ｇ 項 取
取暼価証券 借又 媒 理取
取信用 引 付随 る金銭 付 取
取顧 ら保護預りを いる暼価証券を担保 る金銭 付 取
取暼価証券 る顧 理取
取 益証券 係る 益金 償還金又 解約金 支払 係る業 理取
取投資証券等 係る金銭 分配 払戻金 余 産 分配又 利息 償還金 支払 係る業 理取
取 積投資契約 締結取
取暼価証券 連 る情報 提供又 助言取 取他 金融商品 引業者等 業 理取
取他 業者 業 譲渡 併 会社 分割 株式交換 株式移転 る相談 仲 取
取他 業者 経営 る相談取
取譲渡性預金 他金銭債 売 又 媒 理取
取
(年) 他業 金融商品 引法第 年イ 条第 平 項 取
取金地金 売 又 媒 理 係る業 取
取保険業法 規定 る保険募 係る業 取 取自ら所暼 る 動産 賃 係る業 取
7
取 曓店 他 営業所又 所 外国法人 あ 曓店及 国 る主 る営業所又 所取
他 営業所又 所 称及 所在地取
取 取 取
取 取 取 称取 所取 取 在取 取 地取
曓 取 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 ｇｆ年ｃｆｆ平可取 取 東京都中央区日曓橋 目 年 番 ｇｆ 取
支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 ｇエィｃｆｆｇ年取 取 東京都 市原 目 イ 番 ｇｇ 取
水 戸 支 店取 年ｇｆｃｆｆ平ｇ取 取 茨城県水戸市 目 ① 番 ｇｆ 取
日 立 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｇ可ｃｆｆ①ィ取 取 茨城県日立市神峰 目 ｇｆ 番 イ 取
土 浦 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｆｆｃｆｆ年①取 取 茨城県土浦市大和 エ 番 平 取
支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｆイｃｆｆ年平取 取 茨城県 市竹園 目 ① 番地 取
手 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｆ平ｃｆｆ平ィ取 取 茨城県 手市新 目 台 番 年台 取
石 岡 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｇイｃｆｆｇィ取 取 茨城県石岡市国府 目 平 番 平① 取
勝 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｇ平ｃｆｆィイ取 取 茨城県 市勝 中央 ｇｆ 番 可 取
館 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ｆ台ｃｆｆィｇ取 取 茨城県筑西市丙 平ｆエ 番地 ｇ取
支 店取 年ｇィｃｆｆ年ｇ取 取 茨城県鹿嶋市宮中 目 イ 番 ｇィ 取
取取取谷取取取支取 店取 年ｆ平ｃｆｇｇイ取 取 茨城県 谷市 谷 平イィイ 番地 ｇｆｆ取
山 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年平年ｃｆｆ平年取 取 木県 山市中央 目 ｇ 番 ｇイ 取
足 利 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年平①ｃｆ台平平取 取 木県足利市 中 エｇｇ 番地 取
高 崎 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年可ｆｃｆ台ィエ取 取 群馬県高崎市 島 ｇ 番地 年取
川 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年年平ｃｆｆｇ可取 取 埼玉県川 市 目 台 番 ｇ可 取
所 沢 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年イエｃｇｇ平年取 取 埼玉県所沢市日 ｇ台 番 ｇ 取
草 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年ィｆｃｆｆｇイ取 取 埼玉県草 市高砂 目 ｇエ 番 平ｆ 取
東 松 山 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 年イイｃｆｆ平台取 取 埼玉県東松山市箭弓 目 ｇｆ 番 ｇｇ 取
熊 谷 支 店取 年①ｆｃｆｆ年可取 取 埼玉県熊谷市筑波 目 ｇエ年 番地取
8
千 葉 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 平①ｆｃｆｆｇイ取 取 千葉県千葉市中央区富士見 目 平平 番 平 取
柏 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 平可可ｃｆ台イ平取 取 千葉県柏市旭 目 平 番 取
館 山 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 平エィｃｆｆィイ取 取 千葉県館山市 条 平平ｆ可 番地取
原 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 平台可ｃｆｆｆ年取 取 千葉県香 市 原゜ ｇ可台 番地取
秦 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 平イ可ｃｆｆィ平取 取 神奈川県秦 市 ｇ 番 イ 取
浜 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 平平ｇｃｆ台年イ取 取 神奈川県 浜市神奈川区鶴 目 年ｇ 番地 イ取
い わ 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 エ可ｆｃ台ｆ平①取 取 福島県いわ 市 平平 番地取
取 通 信 引 部 取 ｇｆ年ｃｆｆ平可取 取 東京都中央区日曓橋 目 ｇイ 番地 台 取
取 取
取 他 行 いる 業 種類取
金融商品 引法第 年イ 条第 平 項第 可 金融商品 引業 る 府 第 ①台 条第 ｇ 第 イ 第 ① 取
業 種 類
取 取 取 取 取 取 取 取
ン取 金地金 売 又 媒 理 係る業 取
ン取 保険業法第 平 条第 平① 項 規定 る保険募 係る業 取 ン取 自ら所暼 る 動産 賃 係る業 取
取 取
ｇｆ 入 る金融商品 引業協会及 象 業者 る認定投資者保護団体 称取 日曓証券業協会 日曓証券投資顧問業協会(注)
取取取取取取(注)取 成 平ｇ ｇ 暻 入取 取
取
取 ｇｇ 会員又 引参 者 る金融商品 引所 称又 商 取 取 取 取 株式会社取東京証券 引所取 取取 取株式会社取大阪証券 引所取
取 取取 取株式会社取 証券 引所取取取取株式会社取グャケジッェ証券 引所取 取
取
取 ｇ平 入 る投資者保護基金 称取 日曓投資者保護基金取
取 取
9
．業務 状況 関す 事項 当期 業 概要取
当 業 わ 国経済 原燃料価格 高騰 輸出 伸 昨 暻 米大手証券 経営破 ん取
影響を 金融 高 り 生産 急速 落 込ん ら 用環境 大幅 る状況 り取
取
当 業 株式市場 世界的 晙気減速懸念 強 より 日経 均株価 暻 ｇエ 日 ら 取 暻 日 ｇ平 営業日連 イィ り 長期 落を 録 暻 降 欧米金融機 経営 機 深取 刻 や金融 機 策法案を巡り米国議会 迷走 影響を 日経 均株価 ｇｆ 暻 平台 日 引時取 間中 平① り 可ｂｆｆｆ 大 を割り込 動 り 後 大手自動車ベヴィヴ 業績 赤取
転落 る 鮮明 ら 当 業 曒 弱含 展開 り 取
よう 状況 当 業 業績 営業 益 ｇｆｇ 億 年年 百万 (前期比取①可ｄ台％) 営業 益より金取 融費用を 純営業 益 エエ 億 百万 ( 取①可ｄ可％) り 売費ン 般管理費 ｇ平エ 億取 年① 百万 り 結果 営業損失 年ｆ 億 年平 百万 (前 業 実績取営業利益 ｇ可 億 百万 ) 経常損失取
平可 億 イｇ 百万 (前 業 実績取経常利益 平ｆ 億 エ① 百万 ) 当期純損失 年エ 億 年① 百万 (前 業 実績取取 当期純利益 ｇイ 億 年ｆ 百万 ) り 取
取
主 手数料 り あり 取
取 委 手数料取
委 手数料 ィ台 億 平可 百万 (前期比取イ台ｄ①％) り 株券委 売 金額 エｂｆｆｆ 億 ( 取イ可ｄエ％)取 取 取 取 減少 より 株式委 手数料 ィ可 億 台台 百万 ( 取イ台ｄィ％) 要因 あり 取
債券委 手数料 百万 ( 取可イｄ年％) り 取 取
取 引 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 手数料取
引 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 手数料 同度O 銘柄 減少 より株券 百万 ( 取取 ｇ平ｄ①％) り 債券 百万 ( 取エ年ｄ①％) り 取
取
取 募 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 扱手数料 他 入手数料取
主 投資信 売手数料 構成 れる 募 ン売出 ン特定投資家向 売付 勧誘等 扱手数料 取 株式追 型投信 扱高 減少等 より 億 ｇイ 百万 ( 取ィ年ｄ①％) り 投資信 行手数取 料 中心 他 入手数料 投信 時価 落等 より ｇィ 億 年イ 百万 ( 取台ィｄ年％) り 取
10 取 業 状況を示 指標取
取 取 (ｇ)取 経営成績等 移取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 位 千株 百万 取
取 成 ｇエ 暻期取 成 平ｆ 暻期取 成 平ｇ 暻期取
資曓金取 ｇ平ｂ平可平 ｇ平ｂ平可平取 ｇ平ｂ平可平
行済株式総数取 台ｆｂイ年可 台ｆｂイ年可取 可可ｂ平台エ
営業 益取 ｇイｂイィィ ｇィｂエ年台取 ｇｆｂｇ年年
入手数料 取 ｇ年ｂｇエｆ ｇ平ｂｆ可エ取 可ｂｇ台イ
取 委 手数料 取 ｇｆｂｇィｆ 台ｂ平年年取 ィｂ台平可
取 引 ン売出 ン特定 投 資 家 向 売 付 勧 誘 等
手数料 取
台ｆ ィィ取 可
募 ン売出 ン特定投 資 家 向 売 付 勧 誘 等
扱い手数料 取
ｇｂ可イィ 平ｂｆエ台取 エｇイ
取 他 入手数料 取 ｇｂ平ｇイ ｇｂ可ｆ年取 ｇｂィ年イ
ダヤヴタ゛ンエ損益 取 ｇｂィ年平 ｇｂエイイ取 平ｂィｆ台
取 株券等 取 ｇｂｇイ平 ｇｂ①①年取 ｇｂ台年イ
取 債券等 取 ｇエ平 平ィィ取 年ｆｆ
取 他 取 台可 ィ①取 平可年
純営業 益取 ｇイｂ平年台 ｇィｂ①年平取 エｂエｆ年
経常損益取 年ｂ可可エ 平ｂｆエ①取 △平ｂ可イｇ
当期純損益取 ｇｂ台平台 ｇｂイ年ｆ取 △年ｂエ年①
取
取 取 (平)取 暼価証券引 ン売 等 状況取
取 取 取 取 取 株券 売 高 移取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 位 百万 取
取 成 ｇエ 暻期取 成 平ｆ 暻期取 成 平ｇ 暻期取
自取 取 取 己取 ィｂｆ平ｆｂ可台平 イｂィ年ｇｂ平平ｇ取 年ｂ年ｆ平ｂエｆエ 委取 取 取 取 ｇｂ台イ可ｂエ①平 ｇｂイイ年ｂイィｆ取 エｆｆｂｆ台イ 計取 イｂ台可台ｂ可ィィ ①ｂエ台ィｂ可①平取 ィｂ平ｆ平ｂエエイ 取
取 取 取 取 取 取 取
11
暼価証券 引 及 売出 並 特定投資家向 売付 勧誘等並 暼価証券 募 売出 及取 募 扱い並 特定投資家向 売付 勧誘等 扱い 状況取取
取取取取取取取取取取取 位 百万 取
区取 取 取 分取 引 高取 売出高取
特定投資 家向 売 付 勧誘 等 総額
募 取 扱高取
売出 扱高取
募 取 扱高取
特定投資家 向 売付 勧誘等 扱高取
株券取 平ｂ台ｇ年取 平ｂイ年ｆ ―取 ―取 年①ｇ取 ―取 ―取
国債証券取 ―取 ―取 ―取 取 ―取 ―取
地方債証券取 ―取 ―取 ィｆｆ 取 ―取 ―取
特 債券取 ―取 ―取 ―取 年ｆｆ ―取 ―取 ―取
社債券取 平台ｆ取 ―取 ―取 平台ｆ ―取 ―取 ―取
益証券取 取 平エエｂ平①ｆ ―取 ィｂエイｆ ―取
他取 可ｂ①ｆｆ取 ―取 ―取 ―取 ―取 可ｂ①ｆｆ ―取
取 成取 ｇエ取 取 取 暻取 期取
取 計取 ｇｆｂ①エ年取 平ｂイ年ｆ ―取 年ｆｆｂ平ィｆ 年①ｇ取 ｇ平ｂイイｆ ―取
株券取 平ｂ年年ｆ取 平ｂｇｇｆ ―取 ― ｇ年平取 ―取 ―取
国債証券取 ―取 ―取 ①年平 取 ―取 ―取
地方債証券取 ―取 ―取 ィｆｆ 取 ―取 ―取
特 債券取 ―取 ―取 ―取 平ｆｆ ―取 ―取 ―取
社債券取 年イｆ取 ―取 ―取 年平エ ―取 ―取 ―取
益証券取 取 年ｆ平ｂ台ｆイ ―取 ｇｂｇイｆ ―取
他取 ｇ年ｂィｆｆ取 ―取 ―取 ―取 ―取 ｇ年ｂィｆｆ ―取
取 成取 平ｆ取 取 取 暻取 期取
取 計取 ｇ①ｂｆ台ｆ取 平ｂｇｇｆ ―取 年ｆィｂ年①① ｇ年平取 ｇィｂイイｆ ―取
株券取 年台年取 年可エ ―取 ― ―取 ―取 ―取
国債証券取 ―取 ―取 年ｂ①平ｇ 取 ―取 ―取
地方債証券取 ―取 ―取 ― 取 ―取 ―取
特 債券取 ―取 ―取 ―取 平ｆｆ ―取 ―取 ―取
社債券取 ィ可ｆ取 ―取 ―取 ｇｂエ可ｆ ―取 ―取 ―取
益証券取 取 平ｇィｂ年ィｇ ―取 ィｂｇ①ｆ ―取
他取 平年ｂ平ｆｆ取 ―取 ―取 ―取 ―取 平年ｂ平ｆｆ ―取
取 成取 平ｇ取 取 取 暻取 期取
取 計取 平ィｂｆイ年取 年可エ ―取 平平ｆｂｇ年平 ―取 平可ｂ年①ｆ ―取
取 取 取 取 取 取
12 取
取 取 (年)取 他業 状況取 取 積投資業
期 区分 前期曒 預り金 (百万 )
当期中 生 預り金 (百万 )
当期中 売
付 価
当 られ 金額 (百万 )
当期中 返還金額
(百万 )
当期曒 預り金 (百万 )
当期曒保管 暼価証券
高 (百万 )
債券 ― ― ― ― ― ―
第①平期取 ( 成ｇエｄ ｄ年ｇ)取
益証券 平ｂ年ｆｇ取 平平ｇｂ平平① 平平平ｂｆｆ台 ―取 ｇｂイｇエ取 年エｂ台可エ
債券 ―取 ― ― ―取 ―取 ―
第①年期取 ( 成平ｆｄ ｄ年ｇ)取
益証券 ｇｂイｇエ取 平ｇ年ｂエイ年 平ｇィｂ①台ｆ ―取 可エ平取 年年ｂ平ｇィ
債券 ─取 ─ ─ ─取 ─取 ─
第①ィ期取 ( 成平ｇｄ
ｄ年ｇ)取 益証券 可エ平取 ｇイ①ｂィエ年 ｇイ①ｂｆ①可 ─取 ｇｂ平ｇ台取 年ｇｂｆィ①
取 暼価証券 保護預り業
期 区分 株券
(千株)
債券
(百万 ) 益証券 他
国取 暼価証券取
エ平エｂエイイ取 イｆｂ可平ｆ取
位型 ―百万
株式取
取取 追 型 平ｆィｂ年年ｇ百万
位型 ―百万
社債
取取 追 型 年エｂエｇ①百万
取
カブヴクャャンヒヴドヴ取 ｇｂイｆｆ百万 取 取
取
第①平期取 ( 成ｇエｄ ｄ年ｇ)取
外国取 暼価証券取
①イ①取 ｇエｂｇィｆ取
会社型取 ―千株
契約型取 ｇｂイｇｆ百万
取取
───
国取 暼価証券取
エィ台ｂ可平台取 ①平ｂエエ可取
位型 ─百万
株式取
取取 追 型 平平平ｂ平エィ百万
位型 ―百万
社債
取取 追 型 年年ｂ平年ｆ百万
取
カブヴクャャンヒヴドヴ取 平ｂｇｆｆ百万 取 取
取
第①年期取 ( 成平ｆｄ ｄ年ｇ)取
外国取 暼価証券取
イ可ｆ取 ｇエｂイィ可取
会社型取 ─千株
契約型取 ｇｂイ平可百万
取取
取 ─── 取
国取
暼価証券取
取 取ｇｂｆ①台ｂ①①イ 取取取取取取取
イエｂエ平年取 取
株式取 取 位型取 取取 取─百万 取
取取 取取追 型取取 ｇ①ィｂ台年台百万 取
社債取 位型取 取取 取取ｇ百万 取 取 取 取 追 型取取年ｇｂｆ①ｇ百万 取
取
───取 取 取
第①ィ期取 ( 成平ｇｄ ｄ年ｇ)取
外国取
暼価証券取
可ｇｇ取 平①ｂ平可年取
会社型取 取取 取取取取 取取─千株取 契約型取 取取 取取取取ｇｂ台イイ百万 取取
取取───取
13 取 信用 引 る暼価証券 借 伴う業
顧 委 基 い 行 融資額 取
れ より顧 付 いる証券 数
顧 委 基 い 行 証券 取
数 れ より顧 売付 いる 金
区分取
金額取 (百万 )取
株数取 (千株)取
株数取 (千株)取
金額取 (百万 )取 第①平期取
( 成ｇエｄ年ｄ年ｇ)取
ィイｂ①台イ取 イエｂ可ｆイ取 ①イエ取 可ｇ可取
第①年期取 ( 成平ｆｄ年ｄ年ｇ)取
平ｆｂ平①平取 平エｂエｆ①取 イィイ取 イ平台取
第①ィ期取 ( 成平ｇｄ年ｄ年ｇ)取
取可ｂｆィ①取 ｇ可ｂエ台台取 取平ｂｇ①台取 取取取 取取 ｇｂィエ平取
取 他 商品 売 状況 当 項 あり ん
(年) 自己資曓規制比率 状況取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 位 ％ 百万 取
取 成 ｇエ 暻期取 成 平ｆ 暻期取 成 平ｇ 暻期取
自己資曓規制比率 ×ｇｆｆ 取 ①年ィｄエ 可ｆ平ｄィ取 イ台台ｄエ
固定 れ い い自己資曓 取 年ｆｂエ①可 平エｂエイ年取 平平ｂ台ｆ平
モケェ相当額 取 ィｂ台可可 ィｂ平①ィ取 年ｂ台可ｇ
市場モケェ相当額取 エ平ィ ①ｆエ取 イｇ平
引 モケェ相当額取 ｇｂｆｇｇ イｆｇ取 平年ィ
取
基礎的モケェ相当額取 平ｂエィｇ 年ｂｇイ年取 年ｂｇ平ィ
取(注)取 金融商品 引法第 ィ① 条 第 項 規定 基 金融商品 引業等 る 府 取
定 より 決算数値を 算出 あり 取
前期 市場モケェ相当額 暻曒 均 台エ台 百万 暻曒暷大額 ｇｂｇｆ① 百万 引 モケェ相当取 取 取 取 額 暻曒 均 可エｇ 百万 暻曒暷大額 ｇｂｆィ年 百万 あり 当期 市場モケェ相当額 暻曒取 均 可イ可 百万 暻曒暷大額 ｇｂｆィｇ 百万 引 モケェ相当額 暻曒 均 年イｇ 百万 暻曒取 暷大額 イｇ年 百万 あり 取
(ィ) 使用人 総数及 外 員 総数取
位 取
取 成 ｇエ 暻期取 成 平ｆ 暻期取 成 平ｇ 暻期取
使用人取 可年エ 可台イ取 台ｇィ
う 外 員 取 ①ｇ平 ①イ平取 ①台①
14
．財産 状況 関す 事項 取 経理 状況取
取 取 (ｇ)取 借 照表取 取取取取取
取 取 取 取 ( 位 百万 )
取 取
前 業 取 ( 成 平ｆ 暻 年ｇ 日)取
当 業 取 ( 成 平ｇ 暻 年ｇ 日)取
資産 部取 取
取 流動資産取 取
取 取 現金ン預金取 ｇｇｂ①イ台取 ｇィｂィ年イ
取 取 預 金取 ｇｇｂｆｆ平取 エｂｇｆｆ
取 取 ダヤヴタ゛ンエ商品取 ※年取エｆイ取 ※年取年ｂィｆ平
取 取 取 商品暼価証券等取 ※ｇ取エｆイ取 ※ｇ取年ｂィｆ平
取 取 約定見返 定取 ｇエ台取 イ年
取 取 信用 引資産取 平年ｂ平平ｇ取 エｂ台可可
取 取 取 信用 引 付金取 平ｆｂ平①平取 可ｂｆィ①
取 取 取 信用 引借証券担保金取 平ｂエイ台取 平ｂ台年ｆ
取 取 立暶金取 ｇｇエ取 イ
取 取 募 等払込金取 ｇｂ平ィ台取 ｇｂｇ年①
取 取 短期 付金取 ｇ取 台
取 取 前払金取 年年取 ｇ
取 取 前払費用取 エ台取 エ年
取 取 曑 入金取 平取 平イィ
取 取 曑 還付法人税等取 ｃ取 ※ィ取年エｆ
取 取 曑 益取 イｇエ取 平台ィ
取 取 繰延税金資産取 平ィイ取 ｃ
取 取 他 流動資産取 エ年取 平エ台
取 取 流動資産計取 ィエｂ年イｆ取 年エｂ年ィ年
取 固定資産取 取
取 取 暼形固定資産取 イｂ年年可取 イｂｇエイ
取 取 取 建物取 ※平ｂ取※年取年ｂｇｆｇ取 ※平ｂ取※年取平ｂエィィ
取 取 取 構築物 純額 取 ※平取①ィ取 ※平取イ台
取 取 取 車両運搬具 純額 取 ※平取年取 ※平取ｇ
取 取 取 器具備品取 ※平取①年ィ取 ※平取①イイ
取 取 取 土地取 ※年取ｇｂイ年年取 ※年取ｇｂイ年年
取 取 取 モヴケ資産(純額)取 ｃ取 ※平取ｆ
15
取 取 無形固定資産取 ｇ年平取 台ｆエ
取 取 取 借地 取 ｇイ取 ｇイ
取 取 取 電 入 取 イィ取 イィ
取 取 取 サネダゞ゠゚取 イエ取 可年①
取 取 取 他取 年取 平
取 取 投資 他 資産取 ①ｂ可ｇ年取 イｂイイ可
取 取 取 投資暼価証券取 ※年取イｂ年ィィ取 ※年取ィｂ平可エ
取 取 取 係会社株式取 平ィ取 ｃ
取 取 取 出資金取 イ取 イ
取 取 取 従業員 る長期 付金取 ｇイ取 ｇ年
取 取 取 長期差入保証金取 エ平ｇ取 台台エ
取 取 取 長期前払費用取 ｇ取 ｇイ
取 取 取 保険積立金取 年ｇ年取 平可①
取 取 取 他取 平年平取 エィ
取 取 取 倒引当金取 △ｇィ①取 △ｇイ
取 取 固定資産計取 ｇ平ｂｇ台年取 ｇｇｂイ①年
取 資産 計取 ①ｇｂイ年年取 イｆｂエｆ①
債 部取 取
取 流動 債取 取
取 取 ダヤヴタ゛ンエ商品取 ｃ取 ｇｆ
取 取 取 商品暼価証券等取 ｃ取 ※ｇ取ｇｆ
取 取 信用 引 債取 年ｂィｇエ取 取年ｂ平平平
取 取 取 信用 引借入金取 ※年取平ｂ台エｆ取 ※年取ｇｂ可年ｆ
取 取 取 信用 引 証券 入金取 イ平台取 ｇｂィエ平
取 取 預り金取 エｂィィ平取 台ｂ①イエ
取 取 取 顧 ら 預り金取 台ｂエｇ台取 台ｂ年台エ
取 取 取 他 預り金取 イ平ィ取 平①エ
取 取 入保証金取 ｇｂ①台ｇ取 ｇｂｇ平ｆ
取 取 短期借入金取 ※年取イｂ可年平取 ※年取ィｂｆィ年
取 取 取 金融機 借入金取 ※年取イｂｇ年平取 年ｂイエ年
取 取 取 証券金融会社借入金取 ※年取①ｆｆ取 ィイｆ
取 取 前 益取 年取 年
取 取 モヴケ債 取 ｃ取 ｆ
取 取 曑払金取 台ィ取 平①
取 取 曑払費用取 ィ平ィ取 イｇ平
取 取 曑払法人税等取 ※ィ取年平①取 ※イ取ｇ平
16
取 取 繰延税金 債取 ｃ取 平ィ
取 取 賞 引当金取 ィイｆ取 平エ平
取 取 他 流動 債取 ィ取 平
取 取 流動 債計取 平ｇｂイ①可取 ｇ可ｂエ年ｆ
取 固定 債取 取
取 取 長期借入金取 ※年取ｇｆ年取 ※年取ｃ
取 取 長期曑払金取 ィｆ台取 ィｆｇ
取 取 モヴケ債 取 ｃ取 ｆ
取 取 繰延税金 債取 ｇ年台取 ｇ年ｇ
取 取 職給付引当金取 平ｂｇ可ィ取 平ｂ年年イ
取 取 他 固定 債取 ィ平取 イ平
取 取 固定 債計取 平ｂ台①イ取 平ｂエ平平
取 特 法 準備金取 取
取 取 証券 引責任準備金取 ※イ取ィ台ｆ取 ｃ
取 取 金融商品 引責任準備金取 ｃ取 ※①取ｇィ台
取 取 特 法 準備金計取 ィ台ｆ取 ｇィ台
取 債 計取 平ィｂエｇィ取 平ｇｂｆｆｇ
純資産 部取 取
取 株主資曓取 取
取 取 資曓金取 ｇ平ｂ平可平取 ｇ平ｂ平可平
取 取 資曓 余金取 取
取 取 取 資曓準備金取 ィｂ平エィ取 ィｂ平エィ
取 取 取 他資曓 余金取 イｂ年エ年取 ィｂ年ィ平
取 取 取 資曓 余金 計取 エｂ①台台取 台ｂ①年可
取 取 利益 余金取 取
取 取 取 他利益 余金取 ｇィｂｆエｆ取 エｂ可ｇエ
取 取 取 取 途積立金取 ｇｇｂ平ィ可取 ｇｇｂ平ィ可
取 取 取 取 繰越利益 余金取 平ｂ台ィ年取 △ｇｂイ平可
取 取 取 利益 余金 計取 ｇィｂｆエｆ取 エｂ可ｇエ
取 取 自己株式取 △可台取 △ｇｂｆｆイ
取 取 株主資曓 計取 年イｂエ可年取 平エｂ①平イ
取 評価ン換算差額等取 取
取 取 他暼価証券評価差額金取 ①ィイ取 平台ｆ
取 取 評価ン換算差額等 計取 ①ィイ取 平台ｆ
取 純資産 計取 年①ｂ①ｇエ取 平エｂエｆイ
債ン純資産 計取 ①ｇｂイ年年取 イｆｂエｆ①
